威海经济技术开发区
关于推进企业直接利用资本市场加快发展若干政策的意见
（征求意见稿）
为深入贯彻落实中央、省委、市委和党工委经济工作会议精神，推动企业冲击新目标、实现高质量发展，鼓励和引导企业通过资本市场实现资源优化配置和制度创新，支持企业做优主业、做大规模、做强实力，成为服务我区经济社会发展和改革创新的骨干力量，现就推动我区企业利用资本市场加快发展提出以下意见：
一、总体思路
全力抓住当前资本市场改革发展等重大机遇，充分利用资本市场对于优化资源配置的重要作用，把加快企业挂牌上市作为优化产业结构、促进转型升级、保持经济持续快速增长、增强区域发展动力的重要举措，进一步强化政策引导，优化服务环境，大力培育上市资源，加快股份制企业进入境内外、场内外多层次资本市场，通过资本市场集聚要素、整合资源、提升产业能级和综合竞争力，推动企业转型发展，朝着“开放之区、活力新城”的目标坚定前行。
二、加大政策引导和扶持力度
（一）支持企业上市融资。
支持符合条件的企业赴境内外证券交易所上市融资，实施高新技术企业上市培育计划，推动一批具有关键核心技术、具有较强成长性的高新技术企业上市。鼓励外地优质上市公司迁入我区，打造上市公司“经区板块”。
1.对拟境内上市的企业（不包含北京证券交易所），根据上市工作实施进程分阶段最高补助600万元。在进入辅导、申报受理、成功上市三个阶段，一次性分别补助不超过200万元。
2.对拟境外上市的企业，根据上市工作实施进程分阶段最高补助600万元。经境外证券监管机构或证券交易所受理的，一次性补助不超过300万元；境外上市成功的，一次性补助不超过300 万元。
3.对在北京证券交易所首次公开发行融资的企业，根据上市工作实施进程分阶段最高补助450万元。在进入辅导、申报受理、成功上市三个阶段，一次性分别补助不超过150万元。
4.对纳入冲击新目标监测统计的企业，在境内外首次公开发行成功上市的（不包含北京证券交易所），除享受上述政策外，一次性额外补助不超过200万元；在北京证券交易所首次公开发行成功上市的，一次性额外补助不超过100万元。
5.企业将境内外上市的公司注册地由威海市域外迁至我区的，一次性补助不超过600万元（不包含北京证券交易所）；将在北京证券交易所上市公司注册地由威海市域外迁至我区，一次性补助不超过450万元。
6.对纳入上市后备资源库的企业，通过专题培训、交流学习、路演对接等多种形式，提升企业发展水平和上市积极性；聘请专业上市服务团队，为重点拟上市企业把脉问诊，开展上门服务等活动，财政每年安排专项经费不高于50万元。
（二）支持多层次资本市场挂牌工作。
对暂不具备上市条件的企业，鼓励其到新三板和齐鲁股权交易中心、蓝海股权交易中心等省内区域性股权交易市场挂牌，发挥场外交易市场作用，推进企业多元化融资和规范发展。
1.鼓励人才企业、高新技术企业、“专精特新”中小企业、乡村振兴企业在我省齐鲁股权交易中心和蓝海股权交易中心挂牌（不含展示性、托管性挂牌等），给予每家不超过10万元补助。
2.企业在新三板挂牌，一次性补助不超过150万元。
3.新三板企业符合创新层转板条件，转板公司定向发行股票（含优先股）融资时，区政府引导基金按照市场化原则对挂牌企业股权投资项目进行论证，通过论证的项目，可对企业提供不低于100万元的股权融资支持。
新三板挂牌企业实现上市的，省内区域股权交易市场挂牌企业转到新三板挂牌或公开上市的，按照上述上市补助标准补足差额。
（三）支持企业开展持续资本运作。
鼓励企业通过并购重组、股权融资、发行债券等途径开展持续资本运作，不断提升企业竞争力和综合实力。
1.上市公司、新三板挂牌企业实施并购重组，并达到中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准的，按实际发生的法律、财务等中介费用给予不超过50%补助，单个项目补助金额不超过100万元。
2.上市公司采取增发、配股、发行可转债等方式实施再融资，融资额不足10 亿元，最高补助40万元；融资额达到10 亿元（含）以上，最高补助50万元。融资额是指企业通过发行股票等方式融入的资金扣除保荐、承销、发行等费用后的融资净额，境外融资按照全部资金到账时的汇率折算成等值人民币。
3.对我区发行公司债券、企业债券、银行间债务融资工具等的非国有企业，按不超过实际融资额的2‰给予补助，每家企业每年补助额最高不超过50万元。
（四）鼓励股权投资业发展。
对在我区依法登记注册新设的私募基金、私募基金管理、创业投资等机构，在履行中国证券投资基金业协会登记备案手续后进行补助：
1.对公司制基金，实缴资本达到人民币3 亿元（含）至5 亿
元的，按不超过实缴资本的0.8%给予补助；5 亿元（含）至10亿元的，按不超过实缴资本的1.2%给予补助；10 亿元（含）以上的，按不超过实缴资本的1.5%给予补助，补助额度最高2000万元。
对合伙制基金，实缴资本达到人民币5 亿元（含）至10 亿
元的，按不超过实缴资本的0.5%给予补助；10 亿元（含）以上的，按不超过实缴资本的0.8%给予补助，补助额度最高2000万元。
2.基金管理机构所管理的基金投资我区非上市企业期限满2
年、投资金额5000 万元（含）以上的，按不超过投资金额的1%给予补助，补助额度最高500万元。补助资金由基金管理机构与其管理的基金各按50%的比例分配。
3.基金所持有上市公司限售股在我区证券营业机构托管并
通过证券交易卖出、协议转让及法律法规允许的其他方式减持的，按不超过减持限售股形成地方经济贡献的90%给予补助。
4.自基金对外投资通过并购、IPO、股权回购等方式退出的
当年起，按照其投资收益形成的地方经济贡献，给予前三年不超过70%、后两年不超过50%的补助。
5.享受补助政策的基金管理机构和基金应承诺自享受政策
之日起5年内不迁离我区，期间确需迁离的，应及时退回所享受的补助资金。政府或国有企业出资部分及其规定的返投部分不纳入基金管理机构、基金补助范围。
上述补助资金申请程序为：每年3月底前，符合条件的企业向区财政金融局提出书面申请，并提交相关证明材料，由财政金融局对申请材料初步审核后，报送市地方金融监督管理局。
三、强化保障措施
（一）加强组织领导。威海经济技术开发区金融稳定发展领导小组要结合本区域实际情况，研究制定企业上市、后备资源培育等方面的总体目标、工作计划等，明确具体措施，细化分解任务，确保工作成效。建立数据分析、事务协调解决等机制，切实加强企业上市挂牌的指导、协调、服务工作。各有关部门要立足职责，提高服务水平，形成工作合力，共同做好企业上市挂牌工作。
（二）完善企业资源库。加强多层次资本市场后备企业资源库建设，筛选一批有上市挂牌意向、主营业务突出、核心竞争力强、具有良好发展前景和增长潜力的企业入库，实行买球官网(中国)集团有限公司管理，形成分层有序、梯次递进的工作格局。
（三）强化责任意识。享受管委扶持的企业，在引进中介、投资者、制定挂牌上市计划、股改、提报材料及其它挂牌上市相关节点要及时向财政金融局进行报告、沟通和备案。企业申请支持政策和补助资金应遵循诚信原则，如有弄虚作假骗取支持政策和补助资金的，将予以追缴并依法追究相关人员责任。
本意见包含威政发〔2021〕4号市级补助资金，企业享受优惠政策出现重叠时,按最惠等级执行,不重复享受；本意见出台前，企业已启动上市程序的，区级补助部分按照原政策执行。本意见自2021 年月日起实施，有效期至年月日。管委此前出台的鼓励企业直接融资相关规定与本意见不一致的，以本意见为准。
